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중국의 아세안 국가 사회 기반시설 투자법률문제 연구 = Study on China’s ASEAN Social Infrastructure Investment Law
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2021
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ASEAN 국가에 대한 중국의 직접투자는 상당히 늦게 시작되었다. 전체 투자규모가 낮은 편이고 국가별로 편차가 심하다. 사회 기반시설 투자는 공공재 성격을 구비하고 있기 때문에 해외 기반시설에 대한 투자 시 상대방 국가의 주권, 국민의식, 문화적 차이 등의 문제에 직면할 가능성이 높다. 특히 태국과 미얀마, 필리핀 등은 정치가 안정적이지 않기 때문에 이런 국가들에 대한 사회 기반시설건설 투자는 성숙한 단계가 아니라 발전단계로 간주하는 것이 적절하다. 그럼에도 불구하고 중국이 아세안국가 사회 기반시설에 투자를 하는 원인은 몇 가지가 있는데 폭발적으로 증가하고 있는 중국 국내 공급초과문제를 해결할 수 있다는 점, 중국의 에너지수입에 유리하다는 점, 아세안국가가 중국의 3대 무역파트너라는 점이 그것이다. 시멘트와 철강, 천연가스분야에서 협력이 진행될 경우, 두드러진 성과가 도출될 수 있다. 중국과 아세안국가의 기반시설 건설투자는 중국과 ASEAN 국가의 경제발전에 유리할 뿐만 아니라, 쌍방 당사국의 투자자유화를 더욱 더 촉진하는 긍정적인 역할을 수행할 수 있다. 이와 함께 아세안국가별로 상이한 법률과 제도를 파악하려는 노력이 전개되어야 한다. 그리고 계약체결 시합리적이면서도 충분한 법률적 검토가 있어야 하며, 모호한 약정은 지속적으로 보완하도록 법률가들이 의견을 모으고 소통해야 한다.
중국의 ASEAN 국가 사회 기반시설 건설투자 시의 법적 리스크는 우선 정치불안 내지 쿠데타 등 내전이 거론된다. 실제로 그런 사례가 발생하면 중국기업의 손실에 대해 손해배상을 하도록 규정하고 있다. 그러나 구체적인 배상기준은 규정한 것이 없다시피 한 만큼, 이 점에 대해 법률 개정으로 구체적인 배상기준을 확립해야 한다. 환율제한이나 투자대상국 정부의 계약위반, 또 투자대상국의 토지 징용 및 보상 관련 위험도 상시적으로 점검해야 한다.
아세안국가 사회 기반시설 융자법률의 유형은 크게 BOT방식, PPP방식 및 TOT방식이 있다. BOT방식은 조직구조가 간단하고 중국기업이 협상하기에 용이하다. 반면 BOT방식은 정부의 통제를 적게 받는다. BOT 법률규정은 다소 복잡하기 때문에 기업으로서는 사전에 법률지식을 자세하게 파악해두는 것이 좋다. PPP 모델 하에서 정부 신용도 하락은 투자자가 직면한 가장 주요한 위험이다. 아세안국가 가운데 정치적 위험이 높고 정치가 불안정하고 법제도적 환경이 복잡한 국가에 대해서는 PPP 방식의 채택은 적절하지 않다. 그렇지 않은 경우 중국기업은 지나치게 높은 위험 부담에 직면하게 될 것이다. TOT 모델의 본질은 일종의 특허경영이다. 직접투자에 따른 사업 실패 위험을 고려하지 않아도 되기 때문에 TOT 모델 채택 시 주요 위험 요소는 크게 정치 불안과 금융시장의 혼란, 정부 및 기업의 신용도 하락 등이 된다.
아세안국가는 역사적 원인과 경제발전 수준 등의 차이 때문에 외자 진입 절차에서의 격차는 매우 크다. 분쟁해결방식으로는 소송과 중재가 있으며, 국제투자분쟁해결기구(International Centre for Settlement of Investment Disputes: ICSID)의 경우 협약국 일방 당사자와 다른 협약국 기업 또는 국민 간에 발생한 투자분쟁에 조정 및 중재절차를 제공한다. 그 결과 투자자 본국정부의 개입을 배제하게 되어 상호신뢰를 증진시킬 수 있고, 더 강력한 투자자 보호를 실현할 수 있는 장점이 있다. DAB 방식의 진행절차가 매우 느리고 또한 DAB 방식의 진행절차를 법률형식으로 규정한 것이 없기 때문에, DAB 방식의 판결을 통한 법률효력은 보장받기 어렵다.
아세안국가 사회 기반시설에 대한 중국기업의 투자 시 발생 가능한 법적 쟁점으로는 노동 및 인권문제, 환경문제 등이 있다. 아세안국가들은 외국인근로자 채용문제에 있어서 요건에 부합하는 경우 외국인근로자 채용에 적극적이나, 한편으로는 자국 취업시장을 보호하고 자국인의 취업률을 높이기 위해 외국인근로자에 대한 제한도 엄격하다. 사회 기반시설 건설투자과정에서 인권보장과 관련된 문제는 토지사용, 보상, 근로자 채용, 환경영향 평가, 건설, 경영관리 등이 있다. 아세안국가는 사회 기반시설 건설투자에 대해 환경보호부처에 환경영향평가보고서를 제출하도록 요구하고 있는데, 각국은 환경영향평가에 대한 기관, 내용, 진행과정, 평가기준, 평가항목 등에 대해 상세하게 규정하고 있다. 물론 아세안각국 환경입법의 발전연혁 및 각국의 상황이 모두 다르기 때문에 환경에 대한 요구 또한 상이하다. 사회 기반시설 건설투자는 단순히 수익성만 고려할 수는 없다. 반대로 공공서비스만을 제공해서도 안되며, 두 가지의 목적 실현이 조화를 이루도록 노력해야 한다.
중국기업의 아세안국가 사회 기반시설 투자법률 및 정책에 대한 입법과제로는 첫째, 중국과 ASEAN 국가가 공동 참여한 국제조약 및 쌍무협정을 적극 활용해야 한다. 「Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States」의 주요 목적은 동 협약에 참가하는 각각의 협약국 및 기타협약국 국민 간의 투자분쟁에 대해 조정 및 중재를 제공하는 것에 있다. 이를 통해 정치 및 외교적 간섭이 배제되고, 민간자본의 개발도상국 투입이 더욱 더 유리해지게 된다. 둘째, 사회 기반시설 건설투자에 관한 투자대상국 정책을 적극 활용해야 한다. 일부 아세안국가는 식민지시절의 영향으로 법률제도가 상대적으로 복잡하다. 또한 투자상대국의 관련정책과 정부의 자산신용정도 및 관련기업의 신용도 상황도 이해해야 한다. 이와 함께 해외 법률 리스크에 대한 사전예측과 평가, 조기경보체제 확립을 통한 대응능력 강화는 반드시 갖추어야 할 기본능력이다. 자국인근로자 및 외국인근로자 채용, 법률제도 분석, 법적 리스크 대응체제 확립으로 안전한 투자환경을 조성해야 한다.
특허경영계약에서는 안정적인 조항을 확보하여 계약이행요건에 중대한 변화가 발생할 때, 해당조항에 근거하여 투자대상국 정부는 계약조항을 개정하고 투자금액을 향상하거나 기타보상을 부여하여 이익최대화를 보증한다. 안정적인 조항은 주로 두 가지로 분류된다. 하나는 Freezing Clause(동결조항)이며, 다른 하나는 Economic Equilibrium Clause(경제균형조항)이다. Economic Equilibrium Clause가리스크 분산 각도에서 법적 안정성 문제를 해결하는 데에 치중하기 때문에 최근 더 많이 사용된다.
손실보상방면에 있어서 중국은 내국민대우와 최혜국대우 가운데 우대혜택이 더 높은 것을 주장할 수 있다. 예외적인 상황 하에서 ASEAN 투자대상국은 절대적인 보상의무를 부담하도록 할 필요도 있다. 분쟁해결제도의 개선과제와 관련해서는 Agreement on Dispute Settlement Mechanism of the Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation Between The People’s Republic of China and The Association of Southeast Asian Nations에 더욱 더 자세한 규정을 추가하여 보완을 해야 한다. 이와 동시에 중국과 ASEAN 국가의 사회 기반시설 건설투자시장은 투자자와 투자대상국 간의 분쟁해결제도규정을 대폭 확대해야만 한다. 이 문제와 관련해서는 USMCA를 참고할 수 있는데 구체적으로는 협상과 중재방법의 결합, 전문가 자격 및 후보명단, ICSID 및 UNCITRAL이 포함된다.
China’s direct investment in ASEAN countries began quite late. The overall investment scale is low, and there are wide variations across countries. Since investment in social infrastructure is a public good, China is highly likely to face problems when it invests in overseas infrastructure, such as issues pertaining to sovereignty, public consciousness, and cultural differences. In particular, Thailand, Myanmar, and the Philippines are politically unstable, so it is appropriate to regard investment in infrastructure construction there as being at a developmental stage rather than a mature stage. Nevertheless, there are several reasons why China invests in ASEAN-based infrastructure. It is possible to solve the problem of excessive supply in China, which is increasing at a phenomenal rate; it is advantageous for China’s energy imports; and ASEAN is one of China’s three largest trading partners. If cooperation in the fields of cement, steel, and natural gas proceeds, remarkable results can be achieved. Investing in infrastructure construction in China and ASEAN countries is not only beneficial to the economic development of both but can also play a positive role in further promoting their investment liberalization. However, efforts must be made to identify different laws and institutions for each ASEAN country. In addition, when signing a contract, reasonable and sufficient legal review must be conducted, and legal experts must confer with one another so that ambiguous agreements can be continuously supplemented.
The legal risks for China’s investment in the construction of infrastructure in ASEAN countries are primarily political unrest or civil wars, such as coups. In fact, if such a case occurs, compensation for the losses incurred by Chinese companies is stipulated. However, because there are no specific standards for compensation, specific compensation standards must be established through the amendment of the law in this regard. Risks related to exchange rate restrictions, violations of contracts by the government of the target country, and the conscription and compensation of land by the target country should be checked at all times.
ASEAN countries’ social infrastructure loan laws are generally of three kinds: build-operate-transfer (BOT), public-private partnership (PPP), and transfer-operate-transfer (TOT). The BOT method has a simple organizational structure and is easy for Chinese companies to negotiate. However, the government has less control over the BOT method. BOT legal regulations are rather complex, so it is recommended that companies have detailed legal knowledge in advance. The decline in government creditworthiness under the PPP model is a major risk facing investors. Among ASEAN countries, the PPP method is inappropriate for countries with high political risk, unstable politics, and complex legal and institutional environments. Otherwise, Chinese companies face an excessively high risk. The essence of the TOT model is patent management. Since it is not necessary to consider the risk of business failure due to direct investment, the main risk factors when adopting the TOT model are political instability, financial market turmoil, and a decline in government and corporate creditworthiness.
The variation in foreign capital entry procedures in ASEAN countries is very large due to historical causes and different levels of economic development. Dispute settlement methods include litigation and arbitration, and the International Center for Settlement of Investment Disputes (ICSID) provides mediation and arbitration procedures for investment disputes arising between parties from different states. As a result, it has the advantage of eliminating the involvement of the investor’s home country government, thereby enhancing mutual trust and realizing stronger investor protection. Since DAB proceedings are very slow and there is no legal form for such proceedings, it is difficult to guarantee legal effectiveness through DAB method judgments.
Legal issues that can arise when Chinese companies invest in the infrastructure of ASEAN countries also include labor and human rights issues and environmental issues. ASEAN countries are active in hiring foreign workers if they meet the appropriate requirements, but restrictions on foreign workers are also strict in order to protect their own employment market and increase the employment rate of their own citizens. In the process of construction investment for social infrastructure, problems related to human rights protection include land use, compensation, employment of workers, environmental impact assessments, construction, and business management. ASEAN countries require their environmental protection ministries to submit an environmental impact assessment report for investment in the construction of infrastructure, and each country stipulates in detail the agency, content, progress, evaluation criteria, and evaluation items for the environmental impact assessment. Of course, demands for the environment vary because the development history of environmental legislation in each ASEAN country and the situation of each country are different. Investment in infrastructure construction cannot simply consider profitability, but at the same time, it is not possible to think only about the provision of public services, and efforts must be made to achieve harmony between the two goals.
As for the legislative task of Chinese enterprises in relation to investment laws and policies for ASEAN countries’ infrastructure, international treaties and bilateral agreements involving both China and ASEAN countries should be utilized. The main purpose of the Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States is to provide mediation and arbitration for investment disputes between the respective states and nationals of other states participating in the Convention. This eliminates political and diplomatic interference and makes the investment of private capital in developing countries more advantageous. Second, it is necessary to utilize the policies of investment destination countries regarding investment in the construction of social infrastructure. Some ASEAN countries have relatively complicated legal systems because of the influence of the colonial period. In addition, it is necessary to know the relevant policies of the investment partner country, the government’s asset credit level, and the credit status of the relevant companies. In addition, reinforcement of response capabilities―through preliminary forecasting and evaluation of overseas legal risks―and the establishment of an early warning system are essential competencies. A safe investment environment should be created by hiring local and foreign workers, analyzing the legal system, and establishing a legal risk response system.
In a patent management contract, when there is a significant change in the contract performance requirements, the government of the target country will, by securing stable provisions, amend the contract provisions, improve the investment amount, or grant other compensation based on the provision to guarantee maximum profits. There are two main categories of stable provision: the freezing clause and the economic equilibrium clause. The economic equilibrium clause has been used more recently because it focuses on solving legal stability issues from a risk diversification angle.
In terms of compensation for losses, China can claim that the preferential benefits are higher for the treatment of nationals and of the most-favored countries. Under exceptional circumstances, it is also necessary to ensure that ASEAN investment partners bear an absolute compensatory obligation. With regard to the task of improving the dispute resolution system, regulations that are more detailed should be added to the Agreement on Dispute Settlement Mechanism of the Framework Agreement on Comprehensive Economic Cooperation between the People’s Republic of China and the Association of Southeast Asian Nations. At the same time, the investment market for infrastructure construction in China and ASEAN countries must significantly expand the rules of the dispute settlement system between investors and target investment countries. The USMCA can be referred to for this matter. Specifically, it includes a combination of negotiation and arbitration methods, professional qualifications and candidate lists, ICSID, and UNCITRAL.
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연월일 | 이력구분 | 이력상세 | 등재구분 |
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2022 | 평가예정 | 재인증평가 신청대상 (재인증) | |
2019-01-01 | 평가 | 등재학술지 유지 (계속평가) | KCI등재 |
2016-01-01 | 평가 | 등재학술지 선정 (계속평가) | KCI등재 |
2015-12-01 | 평가 | 등재후보로 하락 (기타) | KCI후보 |
2015-02-05 | 학술지명변경 | 외국어명 : 미등록 -> Dankook Law Riview | KCI등재 |
2011-01-01 | 평가 | 등재학술지 선정 (등재후보2차) | KCI등재 |
2010-01-01 | 평가 | 등재후보 1차 PASS (등재후보1차) | KCI후보 |
2008-01-01 | 평가 | 등재후보학술지 선정 (신규평가) | KCI후보 |
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2016 | 0.71 | 0.71 | 0.62 |
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