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行在路上的中国金融合规制度 = 中国金融合规制度的实施与评判
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2016
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Chinese
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KCI등재
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학술저널
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25-42(18쪽)
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The compliance officer is the part of internal control system and in accordance with the amendments to the banks, securities corporates, insurance companies and other financial institutions. Chinese Securities Regulatory Commissions (CSRC) makes the law to carry on the system of compliance officer in financial institutions. The system of compliance officer achieved some success, but still far from satisfaction. From this point of view, we know law system is easy to transplant but difficult to implement. The system of compliance officer depends on the market consciousness and the good environment, and also need a long term culture cultivation. In this paper, the author explain the main problem of the current Chinese Compliance system, which is the lack of support of the upper law. Because of this, the CSRC carry on the compliance system in China. In the future, the development of compliance system in China should be based on the optimization of corporate governance structure, which needs the cooperation between the academic and practical professionals.
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