KCI등재
증권거래법상의 부실표시에 대한 손해배상책임 = A Study on the Liability for Misstatement or Omission in Registration Statement
저자
서완석 (성균관대학교 법과대학)
발행기관
학술지명
권호사항
발행연도
2004
작성언어
Korean
주제어
KDC
360.000
등재정보
KCI등재
자료형태
학술저널
발행기관 URL
수록면
205-233(29쪽)
제공처
A registered offering under the Securities and Exchange Act (hereinafter it'll be epitomized 'The Act') requires that a registration statement be utilized. A key policy underlying this requirements is to enable prospective purchasers to make informed investment decisions based upon the disclosure of adequate and truthful information regarding the issuer, its associated persons, etc. This policy is frustrated when a registration statement(including the prospectus that comprises part of the registration statement) contains materially false or misleading statements.
In view of the above, investors under certain conditions may recover their losses if they purchase securities pursuant to a registration statement containing a material misrepresentation or nondisclosure. The Act's provisions most likely to be invoked in this context are Section 14, 15, 16.
The Act has special provisions for damaged investors due to the false or misleading statements in a registration statement and prospectus. The above provisions originally was promulgated to make damages upon breach of The Act appropriate in consideration of the characteristics of securities market in which trade is usually made by non-face-to-face among many or unspecified parties.
In other words the focus should be upon the harmonization between the principle of perfect investor protection and adequate criteria to obliger for damages in order to make securities market function properly. Therefore in order for a bit of truthful information and fair rule to be permeated generally in securities market, the institution that make possible appropriate liability against the violation of laws, proper damages and relief is needed.
In the final analysis in micro perspective it is needless to say that the provision of damages upon false or misleading statement in a registration statement be articulated meticulously. Futhermore with the introduction of class action system in The Act, motives for bringing a suit among investors will be stronger so I think a research how to optimize the problem of assessment of the amount of damages in macro perspective is urgently necessary in view of the limitations of established provision in solving the above assessment problem and in the long term the introduction of punitive damages should be reviewed positively.
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