Comparative analysis of international mutual assistance in criminal matters between Korea and Vietnam, Thailand and the Philippines : Lessons for Myanmar

국문 초록 (Abstract)

이 연구의 목적은 베트남, 태국, 필리핀과 대한민국 간 그동안 이루어졌던 국제공조수사에 관해 분석하고, 이를 바탕으로 미얀마와 한국간 국제공조수사의 방향을 제시하는 것이다. 2011년부터 추진된 개방정책에 따라 미얀마는 국제사회의 일원이 되었고 주변국가들과의 교류가 증가함에 따라 국제범죄도 급증하였다. 이로써 미얀마는 국제적 기준에 따라 범죄를 예방하고 관련 국가들과 공조체제를 형성하여 선제적인 조치를 취하고자 했다. 2021년 발생한 미얀마 쿠데타 이후 발생한 내부적 정치적 혼란이 안정될 경우 미얀마의 개방 정도는 과거보다 더 심화될 것으로 기대되며 베트남, 태국, 필리핀의 앞선 사례에 비추어 볼 때 국제범죄의 발생은 역시 증가할 것이 유력하다.
이 연구를 위해 본 논문에서는 3개 국가들의 개별 사례를 비교함에 있어서 “외교경로를 통한 공조, 국제기구를 통한 공조, 실무협조에 의한 공조”라는 이미 정립된 국제공조수사의 보편적인 방식을 가설로 설정하였고 이를 바탕으로 분석하였다. 이러한 사례분석 방법을 기반으로 동남아시아 지역 내 개별 사례들을 분석함으로써 기존의 국제공조수사의 보편적인 방식을 그대로 위 국가들에도 적용할 수 있는지, 아니면 일부 변경이 필요한지를 검증하였다.
한편, 더욱 생생한 사실확인을 위해 태국 변호사, 필리핀 변호사, 미얀마 변호사, 전직 검찰 및 경찰 수사관, 주미얀마한국대사관 영사 등 전문가와의 인터뷰도 진행하였다. 이와 더불어 범죄자 송환과 관련된 법률과 조약, 그리고 판례들을 연구하였다. 연구 결과, 베트남은 강력한 공안의 존재로 다른 동남아시아 국가들과 비교하였을 때 비교적 강력범죄 발생률이 낮았고 보이스피싱 및 베트남 내 서버를 사용한 사이버 사기범죄가 많이 발생하여 경제범죄면에서 특징적인 모습을 보였다. 한편, 태국의 경우 광범위한 대마초 재배와 유통으로 인해 마약범죄에서 특징적인 모습을 보였다. 필리핀은 총기 규제가 약하기 때문에 총기를 이용한 청부살인 등 강력범죄가 많이 발생하고 있다.
미얀마와 베트남은 사회주의와 권위주의의 정치적 영향을 받아왔으며, 행정부가 사법부에 큰 영향력을 행사해왔다. 따라서 베트남과 한국검찰 간 직접적인 협력 사례는 미얀마에게 긍정적인 선례가 될 수 있다. 또한 미얀마 관련 국제범죄에서 가장 특징적인 것이 마약범죄인 만큼 이와 관련하여 태국의 사례는 마약 범죄에 대한 실무협력의 방향을 설정함에 있어 특히 주목할 만하다. 현재 대한민국 검찰 수사관이 태국 마약통제국(ONCB)에 직접 파견되어 마약 범죄에 신속하게 대응하고 있기 때문에 이러한 부분을 벤치마킹할 수 있다.
한편, 코리안 데스크 설치에 있어서는 베트남의 사례가 미얀마에 좋은 선례가 될 것으로 예상한다. 한국 경찰관이 직접 필리핀 경찰조직 내에 파견되어 근무하는 필리핀의 코리안 데스크와 달리, 베트남의 코리안 데스크는 베트남 경찰로 구성되어 있고 한국 경찰청의 베트남 데스크와 핫라인을 형성하고 있다. 베트남 코리안 데스크가 한국 경찰청 내 베트남 데스크에 공조 요청을 하면 한국 경찰청 내에서 적합한 전문인력으로 구성된 수사팀을 신속하게 베트남으로 파견하고 있다. 따라서 직접 한국 경찰을 미얀마 경찰조직 내에 파견하기 어려운 정치적 상황에서는 위와 같은 형태가 효과적일 것으로 기대한다.
최근 미얀마 내에서는 중국 범죄조직이 미얀마와 태국의 국경지대에서 여러 국가의 외국인들을 속여 "사이버 노예"로 활용해 사기범죄를 행하고 있다. 이러한 범죄는 주로 산악 지역에서 발생하며 부패한 군사 정권과 무장 단체의 암묵적 보호 하에 행해진다. 따라서 이러한 유형의 신종 범죄들에 대응함에 있어서 기존 국제공조수사의 방식은 한계를 갖는다. 기존에 취약점으로 지적되어 온 수사인력의 부족문제는 민간보조인력의 체계적인 활용을 통해 보완할 수 있을 것으로 기대된다. 민간 인력은 "범죄 수익 환수, 다크 웹 모니터링, 가상 자산 추적“과 같은 분야에서 활용될 수 있다. 또한 적절한 관리를 위해 경찰 기관은 전문성을 가진 민간인력을 선발할 수 있으며, 이들을 체계적으로 관리하기 위해 예산 지원 및 교육과 같은 업무는 공개 경쟁을 통해 선발된 민간 기관과의 협력을 통해 진행할 수 있다. 이러한 방식으로 민간 보조 인력의 체계적인 선발과 관리를 한다면 경찰의 핵심 치안 활동을 지원하고 수사인력 부족을 보충하여 국제범죄에 대응함에 큰 도움이 될 것으로 예상된다.
이 연구에서는 기존에 국제공조수사 분야에서 많이 연구되지 않았던 동남아시아 지역에 집중하여 실제 사례를 통해 한국과 동남아시아 간 국제공조수사의 현황을 분석하였다. 그리고 베트남, 태국, 필리핀의 사례에 집중함으로써 각 국가별 국제범죄의 특성을 파악하였고 그 특성에 따른 수사인력 및 기술상 한계의 보완을 위해 민관협력의 방향을 제시하였다. 이와 더불어 이러한 분석내용이 미얀마와 한국간 국제공조수사의 방향을 설정함에 있어 갖는 함의를 정리하였다. 따라서 이 연구는 앞으로 한국과의 교류가 증가할 것으로 예상되는 다른 동남아시아 국가들과의 국제공조수사 방향을 설정하는 데 바탕 자료로 활용될 것으로 기대한다.

다국어 초록 (Multilingual Abstract)

The “purpose of this study” is to analyze the “International Mutual Assistance in Criminal Matters” between South Korea and Vietnam, Thailand and the Philippines, and based on this analysis, this study proposed directions for international cooperative investigations between Myanmar and South Korea. Since the implementation of the open-door policy in 2011, Myanmar has become a member of the international community, and with increased exchanges with neighboring countries, international crimes have surged. Consequently, Myanmar sought to prevent crimes in accordance with international standards, establish a cooperative framework with relevant countries, and take proactive measures. If the internal political turmoil that occurred after the coup in Myanmar in 2021 stabilizes, it is expected that Myanmar's degree of openness will deepen compared to the past, and based on precedents in Vietnam, Thailand, and the Philippines, the occurrence of international crimes is likely to increase.
This study compared individual cases of the three countries by setting the hypothesis of the established universal methods of international cooperative investigation, namely "cooperation through diplomatic channels, cooperation through international organizations, cooperation between working-level agents." Based on this, this study conducted analyses to examine whether the existing universal methods of international cooperative investigation can be applied as they are to these countries or if some modifications are necessary.
Additionally, in order to confirm more vivid facts, interviews were conducted with experts including lawyers from Thailand, lawyers from the Philippines, lawyers from Myanmar, former prosecutors and police investigators, as well as the a consul dispatched to the “Embassy of the Republic of Korea” in Myanmar. Furthermore, legal statutes, treaties, and precedents related to the extradition of criminals were also examined.
As a result of the case study, Vietnam exhibited a relatively low rate of violent crimes compared to other Southeast Asian countries, due to its strong Public Securities presence. However, Vietnam stood out with a distinctive pattern in economic crimes, notably characterized by a high incidence of voice phishing and cyber fraud. On the other hand, Thailand exhibited distinctive characteristics, particularly in the realm of drug-related offenses due to the extensive cultivation and distribution of marijuana. Meanwhile, the Philippines exhibited distinctive feature in the realm of Violent Crimes such as contract killings using firearms.
Myanmar and Vietnam have been politically influenced by socialism and authoritarianism, and the executive branch has wielded significant influence over the judiciary. Therefore, Vietnam's cooperative investigation case of direct cooperation between the Korean prosecution could serve as a positive precedent for Myanmar. Meanwhile, as one of the most distinctive international crime in Myanmar is organized drug crimes, Thailand's case is particularly noteworthy for the working-level cooperation in responding to drug crimes. A Korean prosecutorial narcotics investigator is dispatched within the Thailand's Office of the Narcotic Control Board (ONCB), enabling swift responses to drug crimes.
Considering the current political situation in Myanmar, it is deemed that the “Vietnam Korean Desk-model” may be more effective in terms of applicability. Unlike the “Korean Desk in the Philippines”, where Korean police officers are directly dispatched to work within the Philippine police organization, the “Korean Desk” in Vietnam consists of Vietnamese “Công an” and establishes a hotline with the Korean National Police Agency. Therefore, in situations where it is difficult to directly deploy Korean police officers within the Myanmar police organization, the aforementioned model would be more suitable. Currently, when the Vietnam Korean Desk requests cooperation from the Korean National Police Agency's Vietnam Desk, the Korean National Police Agency promptly dispatches appropriate specialists as an investigative team to Vietnam.
Within Myanmar, there is a recent surge in organized cyber crimes using "cyber slaves" who are victim of the human trafficking. These crimes primarily occur in mountainous areas, often under the implicit protection of corrupt military regimes and armed groups. Consequently, the existing international cooperative investigation methods face significant constraints in addressing these issues. The previously issue of a shortage of investigative personnel, which has been identified as a vulnerability, is expected to be addressed through the systematic utilization of civilian auxiliary personnel.
Civilian personnel can be utilized in areas such as “Confiscation of criminal proceeds, Dark web online monitoring, Virtual asset tracing”. Also, for effective management, law enforcement agencies can recruit civilian personnel with expertise, and tasks such as disbursing and settling auxiliary expenses, education for selectees, and nationwide policy promotion are carried out through collaborations with private institutions selected through public contests. In this manner, systematic selection and management of auxiliary personnel could significantly support police core security activities, supplementing manpower shortages, and contributing to the maintenance of public safety addressing international crimes.
This study is meaningful in that it focused on the Southeast Asian region, which had not received much attention in the existing international cooperative investigation field, and tried to study the international cooperative investigation through real cases. Furthermore, by focusing on the real cases of “Vietnam, Thailand, and the Philippines”, this study identified the characteristics of international crimes specific to each country. Based on these characteristics, this study proposed directions for enhancing public-private cooperation to address the limitations in investigative personnel and technology. After that, this study found the implications of this analysis in shaping the direction of international cooperative investigations between Myanmar and South Korea. Therefore, it is expected that the results of this study can be benchmarked in setting the direction of international cooperative investigations with other Southeast Asian countries.

목차 (Table of Contents)

• I. Introduction1
• 1. Objective of the Study 1
• 2. Literature Review & Methodology 3
• 3. Outline of the Study 15
• Ⅱ. Theoretical Discussion and “International Mutual Assistance” in Criminal Matters 17
• 1. International Crimes and International cooperative investigation 17
• 1.1 Meaning and Characteristics of International Crime 17
• 1.2 Meaning and Characteristics of International Cooperative Investigation 21
• 1.3 Types of International Cooperative Investigations 26
• 1.4. The Necessity of Cooperation between the Private Sector and Law Enforcement Agencies in the Context of Criminal matters 38
• 2. Review of Korea's International Cooperative Investigation Laws and Treaties 48
• 2.1 “Treaty On Mutual Assistance In Criminal Matters” & “Act On International Judicial Mutual Assistance In Criminal Matters” 50
• 2.2 Treaty on Extradition & Extradition Act 53
• 3. Korea's International Cooperative Investigation in Relations with Southeast Asia 56
• Ⅲ. Characteristics of International Cooperative Investigations Between Korea and Southeast Asian countries 64
• 1. Cases of International Cooperative Investigation between Korea and Vietnam 66
• 1.1 Characteristics of the judicial system 68
• 1.2 Cases of Arrest of Overseas Fleeing Offenders 74
• 1) Economic crimes 75
• 2) Violent crimes 78
• 3) Drug crimes 81
• 4) Other crimes 83
• 1.3 Cases of arrest of criminals targeting Koreans 85
• 1) Economic crimes 87
• 2) Violent crimes 90
• 3) Other crimes 92
• 2. Cases of International Cooperative Investigation between Korea and Thailand 94
• 2.1 Characteristics of the judicial system 95
• 2.2 Cases of Arrest of Overseas Fleeing Offenders 101
• 1) Economic crimes 101
• 2) Violent crimes 103
• 3) Drug crimes 105
• 4) Other crimes 107
• 2.3 Cases of arrest of criminals targeting Koreans 108
• 1) Economic crimes 109
• 2) Violent crimes 110
• 3) Drug crimes 112
• 3. Cases of International Cooperative Investigation between Korea and the Philippines 114
• 3.1 Characteristics of the judicial system 116
• 3.2 Cases of Arrest of Overseas Fleeing Offenders 121
• 1) Economic crimes 121
• 2) Violent crimes 128
• 3) Drug crimes 132
• 4) Other crimes 133
• 3.3 Cases of arrest of criminals targeting Koreans 135
• 1) Economic crimes 138
• 2) Violent crimes 140
• 3) Other crimes 147
• 4. Implications of the existing Korean international cooperative investigation with Southeast Asian countries 149
• 4.1 Case of Vietnam 149
• 4.2 Case of Thailand 157
• 4.3 Case of the Philippines 164
• 4.4 The Importance of Security ODA 172
• 4.5 Sub-conclusion 174
• IV. Characteristics of Myanmar and Lessons for Korea and Myanmar 176
• 1. Characteristics of Myanmar's political and social system 176
• 2. Characteristics of international crimes related to Myanmar 185
• 3. Characteristics of Myanmar's judicial system 192
• 4. Cases of international cooperation for addressing international crimes in Myanmar 200
• 5. Strategies for International Cooperative Investigation between Korea and Myanmar 204
• 5.1 Cooperation through diplomatic channels. 205
• 5.2 Cooperation through international organizations 209
• 5.3 Establishing a Korean Desk & Direct cooperation between the two countries' investigative agencies 213
• 5.4 Strategies for utilizing private sector manpower for the international cooperative investigation 226
• Ⅴ. Suggestion and Conclusion 238
• References 253
• Abstract in Korean300
• Appendix 302