정책 수혜자 관점의 국가연구개발사업 성과평가제도 설계 고찰 : 정책 수용성과 환류효과를 중심으로
저자
발행사항
서울 : 성균관대학교 국정전문대학원, 2020
학위논문사항
학위논문(박사)-- 성균관대학교 국정전문대학원 : 행정학과 2020. 2
발행연도
2020
작성언어
한국어
주제어
발행국(도시)
서울
기타서명
A study on the design of the performance evaluation system for national R&D programs in the viewpoint of policy beneficiaries : Focusing on policy acceptance and feedback effects
형태사항
xii, 205 p. : 삽화 ; 30 cm
일반주기명
지도교수: 박형준
참고문헌: p. 176-189
UCI식별코드
I804:11040-000000158270
DOI식별코드
소장기관
The purpose of supporting national R&D programs is to contribute to the enhancement of science and technology capacities, the advancement of national industries, and economic revitalization by making an upfront investment in science and technology, which have high risks and uncertainties. As of 2018, the budget for national R&D programs is KRW 19.6 trillion, fourth largest in the world, and the ratio of investment to GDP ranked no. 1 around the world with the high investment intensity.
With an increasing demand for improving the effectiveness of national R&D programs, the Korean government has exerted great efforts to improve the effectiveness by implementing a reinforced performance evaluation system for national R&D programs since 2005. Nevertheless, the current performance evaluation system has limitations, such as provider-centered evaluation, the use of uniform evaluation criteria and limited performance evaluation indicators that do not reflect the characteristics of projects to be evaluated, and the lack of linkage between evaluation outcomes and budget allocation and adjustment, resulting in controversy over the policy effectiveness of the performance evaluation system.
Unlike existing research, which mostly focused on improving the laws and systems, the performance evaluation process, and the promotion system from the perspective of policy providers, this study analyzed the effects of the appropriacy of the components of the performance evaluation system on the acceptance of evaluation outcomes and feedback activities from the viewpoint of policy beneficiaries. In addition, it analyzed which feedback activities had contributed to improving the achievement of the goals, improving performance, and budget allocation efficiency of national R&D programs, based on which, effective measures to increase the policy effectiveness of the evaluation system were suggested. For this study, an explanatory design method was utilized among other mixed research methods where quantitative analysis and complementary qualitative analysis are performed. For an empirical analysis of the policy effectiveness of the evaluation system, a survey was conducted with performance evaluation beneficiaries including project managers of dedicated organizations, corporations, universities, and government-funded research institutes by utilizing binary and ordered logit models. In addition, in-depth interviews were conducted with policy providers and beneficiaries such as governments, dedicated organizations, corporations, universities, and government-funded research institutes in order to supplement the specificity of the results of the empirical analysis and obtain credibility. The major analysis results of this study are as follows:
First, when it comes to the effects of the appropriacy of the components, which include 15 sub-items of each of the four stages of the performance evaluation system, on the acceptance of evaluation outcomes, the evaluation committee, period and duration, outcomes, reports, etc. showed positive effects on the acceptance of evaluation outcomes, while evaluation preparation had a negative effect. In particular, the organization of the evaluation committee equipped with expertise was a critical factor that determined the success of the implementation of the evaluation system and the reliability of evaluation outcomes, having the most significant effect on the acceptance of evaluation outcomes, while the item of evaluation preparation showed the most negative effect due to excessive workload during the process of evaluation preparation, tight evaluation schedule, etc. As a result of analyzing the effects of the detailed items of each stage consisting of the performance evaluation system(plan, input, process, and output) on the acceptance, the evaluation criteria was the key component having a positive effect on the stage of plan; the evaluation committee and period and duration on the stage of input; the linkage between evaluation processes on the stage of process; and the evaluation outcomes and outcome adjustment on the stage of output. Since such results were consistent with the limitations of the performance evaluation system revealed through the literature review and the analysis of preceding research, the results of the empirical analysis can be considered valid.
Second, as a result of analyzing the effects of the acceptance of evaluation outcomes on feedback activities at each stage of the national R&D programs, it was revealed that acceptance had a very high positive effect at all stages. In addition, the analysis of the effects of the evaluation system components on the feedback activities at each stage found that the evaluation committee, fairness of evaluation, the linkage between the evaluation processes, and evaluation reports showed positive effects. Based on the results, it can be considered that fairness in the implementation of the performance evaluation system and credibility of evaluation outcomes improve the acceptance and encourage active feedback activities to enhance national R&D programs.
Third, the analysis on the effects of the reflection levels of the evaluation outcomes’ feedback activities on the improvement of the performance of national R&D programs found that the reflection levels of the input, process, and output stages showed positive effects on the improvement of project performance; the reflection level of the input stage on the improvement of budget allocation efficiency; and the reflection levels of the plan, process, and output stages on the improvement of goal achievement. Given that the improvement of the performance of national R&D programs was achieved by inputting appropriate budget, promoting systematic management, and carrying out activities to achieve goals and excellent performance, it is considered that proper reflection through feedback activities on the improvement of national R&D programs derived from performance evaluation has critical effects on increasing policy effectiveness through the improvement of the performance of national R&D programs. Based on the above analysis results, it was revealed that the appropriacy of the implementation of the performance evaluation system has a decisive influence on the acceptance of evaluation outcomes and feedback activities, ultimately contributing to increasing the effectiveness through the improvement of the performance of national R&D programs.
In-depth interviews were conducted in order to increase the specificity and reliability of the empirical analysis results and explore effective measures to improve the current performance evaluation system. As a result of the interviews, the experts provided specific solutions to improve the performance evaluation system: implementing the evaluation system by establishing an evaluation index system that reflects project characteristics in order to avoid uniform evaluation; transforming the performance evaluation system from the current quantitative indicator-based evaluation method to multi-faceted evaluation including qualitative evaluation by experts; evaluating the performance for a mid to long-term, instead of immediate performance; varying the evaluation preparation and period according to project size; adjusting the evaluation period for sufficient investigation and verification; promoting a range of institutional improvement and support policies to enhance the expertise of the performance evaluation committee; facilitating the linkage between self-evaluation and meta-evaluation to improve the credibility of performance evaluation outcomes; strengthening the linkage between actual performance evaluation outcomes and budget allocation and adjustment; introducing various incentives to expand the use of performance evaluation outcomes; establishing the evaluation direction by taking the global trends and internal and external environmental changes into account; and analyzing the causes of success as well as failure and reinforcing feedback.
The theoretical and political implications of this study derived from the results of the multi-angled analyses such as literature review, empirical analysis, and in-depth interviews are as follows: As for the theoretical implications, this study investigated the effectiveness of the performance evaluation system centering on how much the system had contributed to the general improvement of the performance of national R&D programs from the perspective of policy evaluation, and the empirical analysis revealed that the level of reflection on the process of feedbacking the evaluation outcomes can vary according to the acceptance of the policy implementation outcomes. In addition, the feedback of the policy evaluation process was set as a medium in order to increase the reliability of the diagnosis of the linkage between the evaluation system and the performance of national R&D programs, discovering the implication that the reflection level of the feedback affected the improvement of the performance of national R&D programs. This study also enhanced the sophistication of meta evaluation research on the performance evaluation system for national R&D programs by drawing the conclusion that the components of each stage of the evaluation system have effects on the appropriacy and acceptance of the performance evaluation system. The political implications of this study include improving the uniform evaluation indicators of the current system; exploring ways to increase appropriacy such as the expertise of the evaluation committee; enhancing the acceptance of evaluation outcomes by strengthening the linkage between the evaluation outcomes; reinforcing institutional complementation to strengthen the effective linkage between performance evaluation outcomes and budgets allocations; introducing evaluation methods to separate short-term and mid and long-term performance by transforming the current immediate performance-focused evaluation method; improving the system by changing the process of evaluation preparation and response to a customer-oriented system in order to reduce excessive workload; and diagnosing the exact policy effects of the performance evaluation system for national R&D programs and establishing a monitoring system for continuous improvement.
국가연구개발사업 지원목적은 위험성과 불확실성이 높은 과학기술영역에 선행투자를 통한 과학기술 역량강화, 국가 산업 고도화 및 경제 활성화에 기여함에 있다. 국가연구개발사업 예산은 2018년 기준 19.6조 규모로 세계 4위이고, GDP 대비 투자 비중은 세계 1위를 차지할 정도로 높은 투자집중도를 보이고 있다.
이에 국가연구개발사업 효과성 제고에 대한 요구가 지속적으로 증대됨에 따라 정부는 2005년 이후 강화된 국가연구개발사업 성과평가제도 시행을 통한 국가연구개발사업 효과성 제고에 많은 노력을 기울여 왔다. 그럼에도 불구하고 현행 국가연구개발사업 성과평가제도는 공급자 중심 평가, 평가대상 사업특성을 반영하지 못한 획일적인 평가기준 및 한정된 성과평가 지표 활용, 평가결과와 예산배분 및 조정 간 연계미흡 등의 한계점으로 인해 성과평가제도의 정책효과에 대한 논란이 지속되고 있는 실정이다.
본 연구에서는 기존 선행연구가 주로 정책 공급자 관점에서 법·제도, 성과평가 프로세스 및 추진체계 개선에 중점을 둔 것과 차별화하여 정책 수혜자 관점에서 성과평가제도 구성요소의 적절성이 성과평가 결과에 대한 수용성 및 환류활동에 미치는 영향에 대해 분석하였다. 또한 어떠한 환류활동이 국가연구개발사업 목표 달성도 향상, 성과제고, 예산 배분 효율성을 높이는데 기여했는지에 관해 분석하였으며, 이를 기반으로 국가연구개발사업 성과평가제도의 정책 효과성을 높일 수 있는 실효적 방안에 대해 제안하였다. 본 연구를 위해 양적분석 결과와 이에 대한 보완적 설명을 위한 질적분석이 추가된 혼합연구방법 유형 중 설명적 설계방법을 사용하였다.
국가연구개발사업 성과평가제도 정책 효과성에 대한 실증분석을 위해 전담기관 사업담당자, 기업, 대학, 정부출연연구소 등 성과평가 수혜자를 대상으로 설문조사를 실시하였으며, 이항 로짓 모형 및 순서형 로짓 모형을 활용하여 분석을 수행하였다. 또한 도출된 실증 분석결과의 구체성을 보완하고 신뢰도를 확보하기 위해 정부, 전담기관, 기업, 대학, 정부출연연구소 등 정책공급자 및 정책수혜자를 대상으로 한 전문가 심층인터뷰를 실시하였다. 본 연구의 주요 분석결과는 다음과 같다.
첫째, 성과평가제도 4개 단계 별 15개 세부항목 등 구성요소의 적절성이 성과평가 결과 수용성에 미치는 영향에 대해서는 평가위원회, 평가시기 및 기간, 평가결과, 평가보고 등이 성과평가 결과의 수용성에 긍정적인 영향을 미치는 반면, 평가준비는 부정적인 영향을 미치는 것으로 나타났다. 특히 전문성이 확보된 평가위원회 구성은 성과평가제도 시행의 성공여부 및 성과평가 결과의 신뢰성을 결정짓는 매우 중요한 요인으로 성과평가 결과 수용성에 가장 큰 영향을 미치는 구성요소인 반면, 평가준비 항목은 성과평가 준비과정의 과도한 업무량, 촉박한 평가일정 등으로 인해 부정적 영향을 크게 미치는 구성요소인 것으로 나타났다. 성과평가제도를 구성하는 각 단계 별(기획, 투입, 과정, 결과) 세부항목이 수용성에 미치는 영향에 대한 분석 결과, 기획단계에서는 평가지표, 투입단계에서는 평가위원회, 평가시기 및 기간, 과정단계에서는 평가과정 간 연계성, 결과단계에서는 평가결과, 평가결과 조정 등이 긍정적 영향을 미치는 핵심 구성요소로 나타나, 문헌분석 및 선행연구 분석을 통해 나타난 성과평가제도의 한계점과 일치하는 경향을 보여 타당한 실증분석 결과가 도출되었다.
둘째, 성과평가 결과 수용성이 국가연구개발사업 각 단계 별(기획, 투입, 과정, 결과) 환류활동에 미치는 영향에 대한 분석결과, 모든 단계에서 평가결과의 수용성이 매우 높은 긍정적 영향을 미치는 것으로 나타났다. 또한 성과평가제도 구성요소가 각 단계 별 환류활동에 미치는 영향에 대한 분석에서는 평가위원회, 평가공정성, 평가과정 간 연계성, 평가보고 등이 긍정적인 영향을 높게 미치는 구성요소로 나타났다. 이는 성과평가제도 시행의 공정성 및 평가결과에 대한 신뢰도가 수용성을 높이고, 국가연구개발사업 개선을 위한 적극적인 환류활동을 유인하는 결과가 반영된 것으로 볼 수 있다.
셋째, 성과평가 결과의 환류활동 반영도가 국가연구개발사업 성과제고에 미치는 영향에 대한 분석결과, 사업성과 제고에서는 투입, 과정, 결과단계 반영도가, 예산배분 효율성 증대에서는 투입단계 반영도가, 목표달성 향상도에서는 기획, 과정, 결과단계 반영도가 긍정적인 영향을 미치는 것으로 나타났다. 국가연구개발사업 성과제고가 적정 예산을 투입하고 체계적 관리를 추진하며, 목표달성 및 우수성과가 창출되기 위한 활동이 복합적으로 적절하게 이루어진 결과임을 볼 때, 성과평가 결과 도출된 국가연구개발사업의 개선사항에 대해 환류활동을 통한 적절한 반영이 국가연구개발사업 성과제고를 통한 정책 효과성을 높이는데 중요한 영향을 미치는 것으로 나타났다. 이상의 분석결과를 기반으로 볼 때, 성과평가제도 시행의 적절성이 평가결과 수용성 및 환류활동에 결정적인 영향을 미치며 궁극적으로 국가연구개발사업의 성과제고를 통한 효과성을 높이는데 기여하고 있음을 알 수 있었다.
실증분석 결과에 대한 구체성 및 신뢰도를 높이고 현행 성과평가제도의 실효적인 개선방안을 도출하기 위해 전문가 심층인터뷰를 추진하였다. 인터뷰 결과, 전문가들은 획일적 평가를 탈피하기 위해 사업특성을 반영한 평가지표체계 구축을 통한 성과평가 시행, 정량적 지표중심 평가에서 전문가 정성적 평가를 포함한 다면평가로의 성과평가제도 방식 전환, 즉시 창출 성과에서 중장기 파급성과 중심으로의 평가, 사업규모에 따른 평가준비 및 평가기간 차별화, 충분한 성과조사 및 검증기간 부여를 위한 성과평가 시기 조정, 성과평가 평가위원회의 전문성을 높일 수 있는 다양한 제도적 개선 및 지원정책 추진, 성과평가 결과 신뢰도 향상을 위한 자체평가와 상위평가 간 연계 활성화, 실질적인 성과평가 결과와 예산 배분 및 조정 간 연계성 강화, 성과평가 결과 활용 확대를 위한 다양한 인센티브제도 도입, 글로벌 트렌트 및 대내외 환경변화를 고려한 평가방향성 설정, 성공요인과 더불어 실패요인에 대한 분석 및 환류 강화 등 성과평가제도 개선에 대한 구체적인 의견을 개진하였다.
본 연구에서 문헌분석, 실증분석, 전문가 심층인터뷰 등 다각적인 분석결과를 기반으로 도출된 이론적 함의와 정책적 함의는 다음과 같다. 먼저 본 연구의 이론적 함의는 성과평가제도 시행이 국가연구개발사업의 전반적인 성과제고에 기여한 정도를 중심으로 성과평가제도의 효과성을 살펴본 정책평가 관점에서 이루어졌고, 정책시행 결과의 수용성 정도에 따라 성과평가결과 환류과정에 대한 반영도가 달라질 수 있음을 실증분석 결과로 도출하였다. 또한 성과평가제도와 국가연구개발사업 성과 간 연계성 진단에 대한 신뢰도를 높이기 위해 정책평가 과정의 환류를 매개로 설정하여 환류 반영도가 국가연구개발사업 성과 제고에 영향을 미쳤다는 함의를 발굴했으며, 성과평가제도 각 단계 별 구성요소가 성과평가제도 적절성 및 수용성에 미친 영향에 대한 결과를 도출하여 국가연구개발사업 성과평가제도 관련 메타평가연구의 정교함을 높였다. 정책적 함의로는 현행 성과평가제도의 획일적인 평가지표에 대한 개선, 평가위원회 전문성 등 적절성을 높이기 위한 방안모색, 평가결과 간 연계성 강화를 통한 성과평가 결과의 수용성 제고, 성과평가 결과와 예산 반영의 실효적 연계강화를 위한 제도적 보완 강화, 현행 단기성과 위주의 성과평가에서 단기성과와 중장기적 성과로 이원화하는 평가 방안 도입, 성과평가 준비과정 및 대응과정에서의 과도한 업무량 저감을 위한 수요자 관점의 제도개선, 국가연구개발사업 성과평가제도의 정확한 정책효과를 진단하고 지속적인 개선을 이루기 위한 모니터링 체계 구축 등을 도출하였다.
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