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電子證券制度의 導入에 따른 法的 課題 = A Study on Legal Issues in Relation to Introduction of Electronic Securities System
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2003
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Korean
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1. Thanks to the bond registration system and the securities deposit and settlement system, bonds are almost dematerialized, among capital securities, in the Korean securities market. The dematerialization of such capital securities takes its root in the current legal structure, which is based on the issuance of share certificates. Many foreign countries, however, have introduced and are implementing the electronic securities system based on the non-issuance of share certificates. Therefore, we need to introduce and facilitate the electronic securities system in order to cut costs and to change the current inefficient securities system caused by the issuance of share certificates, and further to enhance the competitiveness of the Korean securities industry.
2. The introduction of the electronic securities system could trigger a conflict with the current legal system. So it is of vital importance to resolve this matter first. The important factors that should be considered are as follows.
(1) Interest coming from dematerialized securities in the electronic securities system should be understood in such a way that it is to construe securities interest(book-entry securities theory) or securities interest is to be expressed electronically(electronic interest-representation theory).
For this, the rules and regulations on securities should be applied to the dematerialized securities in the same manner. However, as interest is expressed electronically, not in writing, the rules and regulations on securities need to be amended.
(2) When it comes to the way of enactment of the electronic securities system, we need to establish a special act(rule), but definite or concrete matters need to be dealt with in subordinate rules for the sake of efficiency and flexibility in its operation. For investor protection, the special act(rule) shall give investors a right to choose either direct-participation or indirect-participation on the method of participating in the electronic registration system. At the smae time, provisions of non-issuance of share certificates should be made in Commercial Code.
(3) The special act(rule) of the electronic securities system needs to specify such items as
- the parties of registration service(central registrar, account operator, issuer)
- the way and process of registration(criteria for eligible securities, compulsory or optional application, direct or indirect registration, preparing and maintaining the securities register, interest transfer of registered securities, good-faith purchase, and the way of exercising interest on registered securities, etc.)
- the effectiveness of registration(the effectiveness of registration for issuance, transference, and collateralization)
- inverstor protection(excessive issuance, good-faith purchase)
- keeping credibility and supervision on registration(central register entitys corporate governance, operational requirements for registration system, etc.)
- other matters(legal enforcement action about registered securities, supplementary provisions, etc.)
In relation to non-issuance of share certificates, when the special act(rule) is enacted, the above-rnentioned items should be taken into account for the efficiency of this system and the protection of investor right.
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