기업형사책임(企業刑事責任)에 대한 비교법적(比較法的) 연구 -특히 감독책임(監督責任)에 관한 독일과 일본의 판례에 대한 비교연구- = Corporate Criminal Liability form a Comparative Point of View
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2004
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-주제어
KDC
360
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학술저널
수록면
97-194(98쪽)
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Each State Party undertakes to impose penal sanctions on persons who participate in illegal acts committed by or on behalf of corporate entities. Whether corporate entities can be penalized, civilly or criminally, varies among nations. In some nations, corporate entities can be penalized for engaging in environmental crimes. This raises an issue of whether a corporation may be penalized for the activities of its personnel or agents, despite the absence of an overt act on the corporation`s behalf. At minimum in nearly all nations, the director, officer, or agent`s actions must be within the scope of their employment. Furthermore, there usually must be evidence that the unlawful activities were directed by or with the consent of a senior corporate official and that the direction or consent was given within the scope of that official`s authority. Here, the criminal liability of enterprises will be discussed firstly in connection with the criminal liability of individual officers or enployees, and secondly in the context of the enterprise as such. 1. Activities in corporte bodies are typically the result of many interlocked desisions, with a tendency for wide delegation of responsibilities. As a result, where there is "organizational worngdoing" a criminal system based upon personal fault has difficulties identifying and successfully prosecuting the individual person`s responsible. This can lead to an "organized irresponsibility" of individual employees. Therefore, as to perpetrators, both statutory and case law are in the process of extending individual criminal liability especially in the area of entrepreneurial activity. What is the theoretical basis of the criminal liability of corporate officers who in fact are regarded as "responsible persons"? In this case, the vicarious criminal liability of a diretor, a representative and a manager is avoided because the doctrine of a criminal responsibility is incereasingly emphasized. They are to be punished, only when they themselves commit analleged crime. In general. ther are now three approaches: (a) The basis of liability of corporate officers may be a corporate criminal act by them within their knowledge and control even if the individual has not performed the unlawful act, at least when such individual even if the individual has not performed the unlawful actm at least when such individual ordered orauthorized the activity. (b) A broader basis of liability may apply to situations where the corporate officer knows of a subordinate`s unlawful activity and does nothing to prevent it. If the corporate officer stands in a position of responsibility over the act in question, liability may be predicated on the failure of the corporate officer to adequately supervise subordinates. (c) A still broader basis of liability is similar to strict liability: the corporate officer may be liable even without evidence of the officer`s direct participation or acquiescence in a subordinate`s unlawful behavior if the corporate officer holds a reponsible position. Only an officer who exercises a highdegree of care in attempting to prevent the illegal activity will avoid liability. Approach (a) can be reached by the traditional criminal theory of aiders and abettors, but approach (b) or (c) is beyond the reach of this traditional theory. The international trend is to reduce the requirements for intentional behavior when dealing with industrial prepetrators, to create a presumption of intent or to change the burden of proof(approach (b) or (c)). Faced with the above-mentioned difficulties as "organizational wrong-doing" or "organized irresponsibility", it is not surprising that, in many countries, adherence to the traditional principle that criminal liability requires personal fault (approach (a)) is being sacrificed in an effort to secure greater environmental protection. 2. When a corporate behavior has been determined to constitute a crime, it is possible to punish not only an individual perpetrator
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